2023年第二次臨時股東大會決議
來源：      發布時間：2023-03-14 16:17:15      字體大?。?小^- 中 大⁺

寧夏東方鉭業股份有限公司
2023年第二次臨時股東大會決議公告
 
本公司及董事會全體成員保證信息披露的內容真實、準確、完整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。
 
特別提示：
1、本次股東大會沒有出現否決議案的情形。
2、本次股東大會沒有涉及變更前次股東大會決議。
3、議案1、2、3、4、6、7、8、9、10為關聯交易，與該關聯交易有利害關系的關聯人中色（寧夏）東方集團有限公司在股東大會上已回避表決。中色（寧夏）東方集團有限公司持有公司201,916,800股，占上市公司總股份的45.8%。
 
一、會議召開和出席情況
（一）會議召開的情況
1、召開時間
（1）現場會議時間：2023年3月13日14:30
（2）網絡投票時間：通過深圳證券交易所交易系統進行網絡投票的時間為：2023年3月13日上午9:15～9:25，9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過深圳證券交易所互聯網投票系統投票的時間為2023年3月13日9:15至15:00期間的任意時間。
2、現場會議召開地點：寧夏東方鉭業股份有限公司辦公樓二樓會議室
3、召開方式：現場投票與網絡投票相結合的方式
4、召集人：公司董事會
5、主持人：姜濱董事長
6、會議的召開符合《公司法》、《深圳證券交易所股票上市規則》及《公司章程》等法律、法規和規范性文件的規定。
（二）會議的出席情況
1、出席會議的總體情況
參加本次股東大會的股東或股東代表共計9人，代表股份221,615,000股，占上市公司總股份的50.2719％。
2、通過現場和網絡投票的股東情況
通過現場投票的股東4人，代表股份201,954,300股，占上市公司總股份的45.8120％。通過網絡投票的股東5人，代表股份19,660,700股，占上市公司總股份的4.4599％。
3、中小股東出席的總體情況：
通過現場和網絡投票的中小股東8人，代表股份19,698,200股，占上市公司總股份的4.4684％。
4、公司部分董事、部分監事、董秘出席了本次會議，部分高級管理人員列席了本次會議，公司聘請的國浩律師（銀川）事務所律師出席了本次會議。
二、議案審議和表決情況
本次會議議案的表決方式：現場投票和網絡投票相結合
議案1.00  關于公司符合向特定對象發行A股股票條件的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
議案2.00  關于向特定對象發行股票方案(修訂稿)的議案（子議案逐項表決）
提案2.01 發行股票的種類和面值
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
提案2.02 發行方式及發行時間
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
提案2.03 發行對象及認購方式
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
提案2.04 定價基準日、發行價格及定價原則
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
提案2.05 發行數量
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
提案2.06 募集資金金額及用途
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
提案2.07 限售期
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
提案2.08 上市地點
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
提案2.09 本次發行前的滾存未分配利潤安排
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
提案2.10 本次發行股東大會決議的有效期
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
議案3.00  關于公司向特定對象發行股票預案（修訂稿）的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
議案4.00  關于公司向特定對象發行股票募集資金使用可行性分析報告（修訂稿）的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
議案5.00  關于無需編制前次募集資金使用情況報告（修訂稿）的議案
總表決情況：同意221,607,100股，占出席會議所有股東所持股份的99.9964％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0003％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0033％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
議案6.00  關于公司2022年向特定對象發行股票方案論證分析報告的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
議案7.00  關于公司擬與實際控制人簽署《關于非公開發行股票之股份認購協議》《<關于非公開發行股票之股份認購協議>之補充協議》暨關聯交易的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
議案8.00  關于提請股東大會批準中國有色礦業集團有限公司免于發出要約（修訂稿）的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
議案9.00  關于公司及控股子公司擬與關聯方簽署資產轉讓協議暨關聯交易的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
議案10.00  關于公司向特定對象發行股票攤薄即期回報及采取填補措施和相關主體承諾（修訂稿）的議案
總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議所有股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0371％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
議案11.00  關于提請股東大會授權董事會及其授權人士全權辦理本次向特定對象發行股票具體事宜（修訂稿）的議案
總表決情況：同意221,607,100股，占出席會議所有股東所持股份的99.9964％；反對600股，占出席會議所有股東所持股份的0.0003％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議所有股東所持股份的0.0033％。
中小股東總表決情況：同意19,690,300股，占出席會議的中小股東所持股份的99.9599％；反對600股，占出席會議的中小股東所持股份的0.0030％；棄權7,300股（其中，因未投票默認棄權0股），占出席會議的中小股東所持股份的0.0371％。
表決結果：通過。
三、律師出具的法律意見
1.律師事務所名稱：國浩律師（銀川）事務所
2.律師姓名：劉慶國、石薇
3.結論性意見：律師認為，公司2023年第二次臨時股東大會的召集、召開程序、召集人資格符合《公司法》及《公司章程》的規定;出席本次股東大會的人員資格合法有效;本次股東大會的表決程序、表決方式和表決結果符合《公司法》及《公司章程》的規定。表決程序、表決結果合法有效。
四、備查文件
1、公司2023年第二次臨時股東大會決議
2、公司2023年第二次臨時股東大會法律意見書
 
 
寧夏東方鉭業股份有限公司董事會
         2023年3月13日