2012年度東方鉭業社會責任報告
來源：      發布時間：2013-03-20 15:00:00      字體大?。?小 中 大

        2012年，受全球經濟增長緩慢、歐債危機等不確定因素和世界鉭鈮市場急劇變化的影響，公司以市場開拓為先導，以科技進步為支撐，努力擴大傳統產業市場份 額，全力提升新興產業經營業績，積極推進新建項目投產達標，不斷推進管理創新，實現了公司“十二五”經濟的穩步發展。

       《寧夏東方鉭業股份有限公司2012年度社會責任報告》是公司根據《深圳證券交易所上市公司社會責任指引》的規定，主要介紹公司在經濟發展、公司治理、安 全生產、職工權益、環境保護以及社會公益等社會責任各方面工作的信息，報告以公司2012年工作為重點，真實、客觀地反映了公司在從事經營管理活動中履行 社會責任的重要信息，以及公司如何把履行社會責任系統性納入公司治理，融入企業發展戰略，落實到生產經營的各個環節中去。

       一、公司概況
       公司主要從事稀有金屬鉭、鈮、鈹、鈦及電池材料、碳化硅微粉等高新技術產品的研究、開發和生產。在多年的發展歷程中，公司始終堅持把企業經濟發展與履行社 會責任緊密結合起來，不斷深化改革、加強管理、銳意創新、加快發展；始終把技術創新、安全生產、員工權益、環境保護、節能減排和社會公益作為全面履行社會 責任的重要內容，不斷提升可持續發展能力，最大限度為利益相關方創造價值，打造有社會責任的新材料企業形象。多年來，在各利益相關方的關心和支持下，公司 致力于實現持續和健康的發展。

        二、股東和債權人權益保護
       作為上市公司，保障股東特別是中小股東的利益，維護債權人的合法權益，是公司最基本的社會責任。公司根據《公司法》、《證券法》、《上市公司治理準則》等 法律法規，不斷完善公司治理，建立了以《公司章程》為基礎，形成了以股東大會、董事會、監事會及管理層為主體結構的各司其職、各盡其責、相互協調、行之有 效的決策與管理體系，切實保障全體股東及債權人的權益。

       （一）規范治理，用制度保障權益
       公司一直把嚴格規范運作作為企業發展的基礎和根本，2012年度公司組織召開股東大會4次，主要審議了公司2011年年度報告和利潤分配等相關事項；利用 部分閑置募集資金暫時補充流動資金、公司未來三年股東回報規劃和利潤分配政策、聘任內控審計機構等重大事項。對每次股東大會公司均嚴格按照規定做好股東大 會通知、召開前的準備等工作，確保包括中小股東在內的所有股東權益的順利實現。2012年，公司股東大會在現場審議2011年年度報告和利潤分配等議案、 利用部分閑置募集資金暫時補充流動資金以及公司未來三年股東回報規劃和利潤分配政策等事項時，還嚴格按照深圳證券交易所有關股東大會網絡投票的規定進行了 網絡投票，確保廣大中小股東充分行使知情權和表決權。

       （二）信息披露考核連續三年獲得優秀
       公司嚴格按照《深圳證券交易所股票上市規則》和信息披露有關要求做好信息披露工作，確保信息披露的公平性，保護投資者的合法權益。2012年度公司董事會 審議并發布信息披露公告56項，做到了將公司重大信息和相關事項及時、準確披露。2012年9月24日，寧夏證監局與深圳證券信息有限公司聯合舉辦了“寧 夏上市公司2011年年度報告業績說明會”，就公司2011年年度財務狀況和經營成果、公司治理、發展戰略等投資者關心的問題進行了現場網絡溝通交流，回 答投資者提問130余條。2012年度，公司日常接聽投資者電話咨詢220余人次，就投資者關心的公司經營業績、項目建設、產品市場狀況、原材料采購、資 源開發、公司發展戰略等熱點問題，公司做到熱情、負責、準確回答且不違反重大信息管理制度的規定，使投資者客觀、真實地了解公司經營形勢。2012年，公 司在深交所投資者關系互動平臺回答投資者提問160余次。對投資者在互動平臺上提出的所有問題，都及時回復，得到了深交所的好評。全年接待6家基金公司和 證券公司20余人次的現場調研。

       2012年7月2日，深圳證券交易所對主板上市公司2011年度信息披露考核結果進行了通報，“東方鉭業”再次考核為優秀，公司已連續三年獲得此殊榮。

       （三）強化風險管理 完善內控體系建設
       為有效防范風險，公司于2012年3月16日啟動了內控體系建設。經過對公司管理制度及流程的全面梳理，建立完善制度197個，新增制度31個，修訂制度 24個，編制管理流程圖159個，梳理各類風險點518個，編制了《企業內部控制手冊》、《公司制度匯編》等文件手冊，建成了集制度、流程、風險、管控措 施四位一體的內控管理體系。2012年7月公司內控體系試運行，經國務院國資委監事會和中天運會計師事務所審核，給予較高評價，實現了公司經營管理的標準 化、規范化和制度化。

       （四）穩健發展，連續多年分紅回報股東
       為健全和完善公司科學、持續、穩定、公開的分紅決策和監督機制，積極回報股東，使投資者充分共享公司經濟發展成果，根據中國證券監督管理委員會《關于進一 步落實上市公司現金分紅有關事項的通知》精神以及公司《章程》的規定，根據公司盈利能力、未來發展規劃、股東回報、社會資金成本以及融資環境等因素，公司 積極實施持續、穩定的利潤分配政策，綜合考慮投資者的合理投資回報和公司的可持續發展。公司未來三年（2012-2014年）將堅持以現金分紅為主，在符 合相關法律法規及公司章程的情況下，保持利潤分配政策的連續性和穩定性。同時制訂了公司未來三年（2012-2014年）以現金方式累計分配的利潤不少于 該三年實現的年均可分配利潤的百分之三十的股東回報規劃。

       公司在自身取得成長與發展的同時，堅持與投資者共享公司發展成果的理念，高度重視和積極回報股東，2012年6月12日，公司實施了以2011年末總股數 44083.2644萬股為基數,每10股派發現金股利0.6元(稅后0.54元),共計26,449,958.64元。

       公司自2000年1月20日上市以來，先后實施了兩次股票股利分紅，累計送紅股19140萬股，實施了十一次現金分紅，累計實現分配現金 26,018.90 萬元。公司連續分紅年份達到10年，位居中國上市公司協會發起人會員連續分紅年份排名前列,受到了相關監管部門和投資者的肯定和好評。

       （五）公司高度重視對債權人合法權益的保護
公司是國家級重點高新技術企業，主導產品的市場主要面向國外，與各家金融機構合作較多。公司在生產經營過程中，嚴格遵守相關制度及合同約定，公司被稅務機關評定為“納稅信用A級企業”，獲中國工商銀行授予2012年度“AA級信用單位”評級。

       公司主要與中國進出口銀行、中國銀行、中國工商銀行、中國建設銀行等國有商業銀行開展業務合作。公司通過建立健全各項有關內部控制制度、資金管理制度、募 集資金管理制度、對外擔保制度等，保障公司資產和資金安全。通過加強資金預算管理和財務風險控制，做好資金收支平衡計劃，構建穩健的資本結構。遵守信貸合 作商業規則，按合同約定的用途合理規范使用銀行貸款，及時還本付息，誠實守信，充分考慮和保障了債權人的合法權益，從未發生任何損害債權人利益的情形，多 年來已與各家金融機構形成了相互信任、相互支持的良好穩定合作關系。

       三、保障員工合法權益，建設和諧勞動關系
       公司始終堅持“以人為本”的經營理念，通過多種渠道提高職工綜合能力，不斷改善職工的工作環境，為職工提供廣闊的發展平臺和施展個人才華的機會。

       （一）員工用工權益保障
       公司堅持公平、公正、公開的用工政策，招聘中，堅持平等就業的原則，嚴禁因民族、種族、性別或宗教信仰等因素的歧視行為，在公司《用工管理制度》中，明確 規定禁止招收童工和使用未成年工，公司沒有發生此類用工行為；公司嚴格遵守《勞動法》與《勞動合同法》等法律法規，與工會簽訂集體勞動合同。本著平等自 愿、協商一致的原則與員工簽訂書面形式的勞動合同，合同簽訂率100%。

       （二）員工薪酬績效
       公司實行以崗位績效工資為核心的工資體制，制定了“崗位工資管理制度”、“績效管理暫行辦法”、“績效管理實施細則”。通過崗位績效工資制度，體現不同崗 位的勞動價值，保證同工同酬的實現。公司的績效考核制度，以職工的勞動績效為依據發放績效工資。公司適時根據物價上漲因素和效益情況，對公司薪酬水平進行 相應的調整。

       （三）員工職業發展與成長
       公司注重人才建設與管理，確保人才資源優先開發，不斷提高各類人才的學習能力、實踐能力。公司建立和完善了管理崗位人員、專業技術人員、技術工人的職業發 展通道，促進員工成長。通過考核、考試、競聘或技能鑒定方式確定各類員工的通道等級，并與規定的崗位薪資等級相對應。為技術專家、技師及高級技師發放津 貼，以鼓勵和引導廣大員工努力提高專業知識和技能水平。支持員工在為企業貢獻個人才智的同時，分享企業發展成果。

       （四）完善職代會制度、廠務公開制度、支持職工參與民主管理
       公司堅持職工代表大會制度，不斷充實和豐富職代會內容，完善職代會制度，提高職代會的質量和實效。公司每年召開1-2次職代會，每次職代會都有明確的中心 議題，確保有半數以上職工代表參加。公司不斷完善民主管理和民主監督機制，推進廠務公開，維護職工合法權益，幫助指導職工簽訂勞動合同，職代會代表職工與 企業進行平等協商，簽訂集體合同，并監督集體合同的履行。公司貫徹執行《企業勞動爭議處理條例》，建立調解委員會，履行職責，協調好勞動關系。

       （五）公司關心員工身體健康，建立員工健康保障機制
       公司高度重視員工的健康安全，每年都安排相關崗位的職工進行健康體檢，做到早發現、早診斷、早治療。2012年,安排870名職工進行職業健康體檢并完善了健康監護檔案，這些措施為安全生產、保障職工的身心健康發揮了積極作用。

       （六）自覺維護女職工的合法權益
       2012年，公司修訂并簽訂《女職工權益保護專項集體合同》，在合同中，對女職工在勞動強度、工作時間、孕期、產期、哺乳期等特殊待遇制定了合法的保護條 款，公司全面貫徹執行；工會組織女工委員學習《女職工勞動保護特別規定》等法律法規。公司安排500余名女職工進行了健康體檢和女職工專項體檢。2012 年，發放獨生子女費及婦女衛生費61萬余元。

       （七）“情系職工、共創和諧”體育文化藝術節有了新成果
       碩果累累喜慶豐收，載歌載舞展望未來。2012年1月11日晚，石嘴山人民會堂燈火輝煌，歌聲嘹亮，公司“聚力謀發展，建功十二五”迎新春文藝晚會在這里 隆重舉行。工會先后舉辦了趣味大觀園、元宵焰火晚會、慶“三八”拔河與跳繩比賽、“聚力杯”羽毛球比賽、“團結杯”籃球比賽、職工釣魚比賽、第九套職工廣 播操比賽等豐富多彩的文體活動。還舉辦了安全文明生產職工美術書法攝影才藝展，展會收到170多人次交來的近400件作品，展出作品320件。

       （八）注重系統培訓，提升員工素質
       公司注重人才培養，拓展職工發展空間，提供各種培訓資源和渠道，搭建和完善了培訓體系。2012年共組織各類培訓55期，2330人次參加培訓。培訓內容 有新員工入職培訓、安全技術培訓、各類資質培訓、管理體系培訓、專業技術人員繼續教育培訓、學歷提升培訓、中高層管理知識培訓、技師提高培訓等內容。公司 與西安外國語學院、北京語言大學、西北工業大學等高校建立了長期的合作關系，每年選派5名左右青年科技人員進行為期半年的外語培訓。2012年選送10名 青年科技人員攻讀碩士學位或赴國外研修。公司每年投入20－30萬美元，聘請國內外專家作為企業技術顧問，培訓企業相關專業領域的青年人才，協助提升他們 的職業發展。

       四、公司與利益相關方（供應商、客戶和消費者）權益保護
       （一）供應商權益的保護
公司秉承誠實守信、互惠互利的原則，堅決維護供應商的合法權益，尊重供應商的知識產權，謀求共同發展，尋求與國內外供應商建立長遠的互利共贏的合作關系。

       （二）對供應商要求和評價
       公司在選擇評定原材料供應商時，在每年年末依據過去一年供應商的表現情況對下年度的供應商進行評價，并評出合格供應商，在年內公司還派專業人員不定期地對 供應商進行審核，如果在審核過程中發現供應商有違反承諾的情況，公司將要求供應商做出整改，如未能如期整改，公司將直接取消其合格供應商資格，并在兩年內 不再將其列入供應商名錄中。公司根據供應商的社會責任表現，嚴格挑選供應商，建立供應商社會責任檔案，確保公司采購流程順暢，結果合法，采購路線可持續。

       （三）遵守承諾，采購合法原料
       作為一家世界級的鉭冶煉加工企業，公司不只是提供一流的產品，同時也是一家對社會高度負責任的公司，在對鉭原料的采購過程中，公司一貫本著對社會對行業負 責的態度，嚴格遵守聯合國的相關規定，OECD（經濟合作與發展組織）的指導原則，EICC（國際電子產業公民聯盟） 的關于非沖突原料的 相關要求和SA8000關于社會責任的要求，堅決拒絕采購來源不明和沖突地區來的原料，只采購合法的原材料。在2012年8月初，公司順利通過了第三方的 非沖突冶煉廠的認證。這標志著公司在此后的一年內成為全世界鉭產品合格的供應商之一。也充分證明了公司采購的所有原料是符合國際組織要求的。公司的合法運 作為世界鉭電子工業提供了合法的電子功能材料，受到了世界電子行業用戶的尊敬。

       （四）客戶關系管理
       公司傳統產業以金屬鉭鈮產品為主，面臨的是以技術領先和專業化服務為主要競爭要素的市場，主要客戶在海外，如美國、英國、德國、日本、韓國等，國內客戶也 主要集中在一些較大的工業品生產廠家。2012年，在技術進步一如既往發揮重要影響的同時，鉭鈮原料市場變化也對產品市場產生了重要作用，因此，傳統產業 老客戶關系的鞏固和提升是公司客戶關系管理中的一項基本任務。

       2012年，公司光伏和能源材料等新產業得以快速成長和發展。在新產業市場進入過程中，新客戶開發和客戶關系的建立、維護、鞏固和不斷優化，成為公司客戶關系管理的重中之重。

       2012年，公司堅持以顧客為關注焦點，不斷提高銷售團隊的專業化素質和服務意識，做好客戶走訪、來訪接待和溝通交流，做好售前、售中和售后服務工作，從細節關懷提升服務質量，不斷提高顧客滿意度，建立和維護了良好的客戶關系。

        2012年，公司共接受日本、韓國等12家客戶現場審核，接受8家國外客戶供應商調查以及對鉭管等產品的現場檢驗，通過對客戶審核提出問題的有效整改，不斷提高各級人員的質量意識、養成精細化操作的作業習慣。

       2012年，公司積極利用專業展會、專業網站、技術論壇、專業協會等市場宣傳工具，做好公司宣傳和新產品推廣工作，讓客戶更好地了解公司的理念、戰略和新產品情況。

       （五）提升質量管理，促進產業發展
       2012年,公司提高質量管理體系運行效果；建立了《非沖突原料采購及追溯控制體系》，完善了《供應商管理流程》等十五項采購政策及流程；建立了國軍標質 量管理體系和民用核安全質保體系，為新產業進入軍品市場提供了堅實基礎。制定了《產品質量事故追究管理制度》等13項管理制度，接受了12家國外客戶的現 場審核，接受8家國外客戶供應商調查；組織并通過PED（歐洲壓力容器制造許可證書）審核，為鉭鈮鈦產品躋身歐盟市場創造了有利條件；積極開展QC活動， 公司榮獲有色金屬工業協會“質量管理小組活動優秀企業”榮譽稱號，鉭鈮材料分廠中高壓QC小組榮獲國家優秀獎。

       （六）堅持自主創新，推進產品技術進步
        2012年，公司堅持技術創新和思想創新相結合，以技術創新引領各項工作的開展，堅持自主創新，推進產品技術進步和貫徹“整體推進，局部突破，突出重點” 的指導思想，以提高公司整體科研實力為目的，以解決公司發展中關鍵問題為重點，以促進科研成果轉化和知識產權保護以及新技術新產品產業化為核心開展企業科 研與技術創新工作。

       2012年，公司承擔國家各部委下達各類項目11項，公司級科研項目58項，科研經費投入8843.47萬元。截至2012年底，公司專利總計114項，其中,國內授權專利39項，國際授權專利14項,2012年申報專利40項。

       2012年，公司項目《高可靠、超小型化鉭電解電容器用關鍵材料生產技術及應用》，獲得國家科技進步二等獎；《鈮鎢合金及其高溫抗氧化涂層的研制與應用》 榮獲中國有色金屬工業協會科技進步二等獎；鉭鈮新材料研發團隊名列自治區首批15個科技創新團隊績效評價第一名。

       五、安全生產、環境保護與可持續發展
       （一）安全生產
       2012年，公司全面落實安全生產責任制，夯實安全生產基礎管理工作，著力加強安全監管，重點開展了針對危險化學品、危險作業、危險性較大場所和薄弱環節 隱患的集中排查，發現并消除各類隱患663項，實現了工業廢水綜合達標排放，安全生產保持基本平穩的態勢，全年輕傷事故3起，受傷3人，千人負傷率為 1.2‰，低于2‰的控制指標。

       （二）環境保護
    公司將環境保護工作作為企業可持續發展戰略的重要內容，注重履行企業環境保護責任，嚴格執行《中華人民共和國環境保護法》，不斷提升環境績效，2012 年，公司的環境管理工作堅持預防為主，源頭治理的原則，從源頭抓起，從基礎抓起，嚴格控制，重點治理，全面達標的總體要求，對重點部位，重點污染源進行重 點整治，實現了工業廢水和廢氣達標排放。

       (三)節能減排
    2012年，公司繼續堅持節能和減排并舉的原則，加強節能減排管理體制和考核機制建設，加大監督和考核力度。加強生產物料管理及鉭鈮資源增值利用，全年節 能降耗、內部挖潛1389萬元，回收廢鉭117.90噸，廢鈮32噸。加強完善設備管理制度，關鍵設備綜合完好率達97.97%。

       六、公共關系和社會公益事業
       公司發展源于社會，回報社會是企業應盡的責任。公司注重企業的社會價值體現，把促進社會創造繁榮作為承擔社會責任的一種承諾，以自身發展影響和帶動地方經濟社會發展。

       （一）公司社會關系管理
       公司主動接受并積極配合政府部門和監管機構的監督和檢查，并加強與政府部門聯系，建立良好的溝通關系，積極做好相關政府部門的參觀、考察等接待工作。 2012年公司誠信文化建設、內控體系建設、落實現金分紅等專項檢查得到相關監管機構和中介機構的高度評價和認可。公司榮獲2012年度寧夏資本市場誠信 文化建設年活動先進集體榮譽稱號，是轄區12家上市公司中唯一獲得此殊榮的單位。

       （二）公司開展的公益活動
       1、扶貧工作開展
       公司及控股股東積極開展對對口扶貧單位西吉縣王民鄉三岔村的扶貧工作，2012年累計直接投入10多萬元，實施的具體項目有：一是扶貧支持5萬元援建三岔 村村間公路總長3.5公里，使三岔村居民得到實惠，極大的解決了三岔村交通問題。二是邀請三岔村劉國平支書等領導班子一行3人來石嘴山市參觀學習工業園 區、新材料企業、城市規劃等多個方面，使村領導班子進一步解放思想，增強了科學發展的意識；三是加大生態移民幫扶。先后摸底三岔村2011-2012年未 考上大學的學生6名，希望能通過公司委培上大中專院校的方式，畢業后來公司就業，實現教育、就業“一套幫到底”的辦法。四是開展送溫暖幫扶活動。公司機關 全體黨員及部分群眾捐贈的書包、學習本、文具盒、鉛筆、水彩筆、橡皮、運動鞋、籃球、羽毛球拍等170套，捐助給三岔村170名小學生，并為執教的7位老 師每人帶去一套運動服。五是實施愛心支教活動。六是感受城市活動。為切實關愛山區農民子女，使他們從小樹立“走出大山”的理想。公司從三岔村小學選拔10 名成績優異的學生來公司進行4天的感受城市活動。

       2、獻愛心，關愛農民工子女在行動
       2012年，團委組織15名青年志愿者帶著關愛與祝福，到平羅縣靈沙中心學校開展關愛農民工子女在行動活動?；顒又?，青年志愿者向學校共10名品學兼優的 農民工子女（留守兒童）捐贈了飲水機、書包、文具盒、畫筆等學習用具。青年志愿者還向農民工子女（留守兒童）發放了包括地震自救、安全小常識等內容的日常 生活知識宣傳彩頁100余份，為農民工子女講授安全自護、健康衛生和交通法規等知識，爭做他們的知心人，讓他們在關愛中健康成長，為他們提高安全自護意 識、養成健康的生活習慣產生了積極的推動作用。

       3、2012年，公司組織慰問住院職工、困難職工、工傷職工及幫扶重大疾病員工100余人（次），發放各類慰問金90余萬元，發放遺屬補助費6萬余元。

       4、公司及控股股東向石嘴山市第六小學捐贈了一批課桌和板凳。通過希望工程捐贈15萬元高考獎學金。

        七、公司社會責任展望
       2012年，面對復雜多變的國內外市場形勢，公司頑強拼搏、迎難而上，在逆境中實現了經濟持續發展。啟航2013年，盡管市場形勢更加復雜和困難，改革發 展任務更加繁重艱巨，富有挑戰，公司將滿懷激情，堅定信心，攻堅克難，以更加執著的奮斗精神，扎實務實的工作作風，開拓前進，就一定能夠實現2013年公 司的經營目標，進而為“十二五”經濟持續發展寫下濃墨重彩的一筆！

       在過去的發展中，公司盡管在公共關系和公益事業、股東和債權人權益保護、職工權益保護、環境保護等方面履行社會 責任做出了一些努力，也得到了社會的認可，但與《深交所上市公司社會責任指引》的相關規定還存有差距，在2013年，公司將以科學發展觀為指導，繼續把發 展企業與貢獻國家、回報股東、造福職工、服務社會緊密結合起來，繼續秉承“客戶的期望就是我們努力的方向”的經營理念，進一步履行好社會責任，開創企業、 員工、社會和諧發展的新局面。

                                                                                                                                寧夏東方鉭業股份有限公司
                                                                                                                                         2013年3月15日